解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。 基金管理人内部的一项业务，如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度，或者即使发生问题，也易尽早发现，便于及时纠正。 解析：具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资与评价、客户档案管理与保密等。 解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。 解析：公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资等行业规范要求。 6、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。 解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。 返回首页章 节 课直播课堂关注微信资料下载文章搜索a万题库小程序·章节视频 ·章节·免费真题 ·模考试题 报名时间9月14日-10月9日等准考证打印考试前五天打印考试时间10月31日等成绩查询考后7个工作日开始证书领取成绩合格后可领取证书报名方法 实用文档资料申请书志愿书个人自传转正申请书个人简历简历模板简历封面工作计划工作总结评测个性评测社交评测事业评测运势评测 英语学习听力口语阅读写作翻化趣味英语学习方法英文经典歌曲每日课堂空中英语少儿英语影视英语英文歌曲更多> 作文大全作文小学初中高中话题作文考研体裁作文记叙文应用文读后感作文素材名言警句优美段落故事诗词赏析成语知识秋天对应的五行
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